网站地图
【www.hylwhcm.com--银行工作总结】
报告是一种公文格式，专指陈述调查本身或由调查得出的结论，可以是机关对其内部调查的结果，也可以是由独立的研究人员进行调查的结果，其使用范围很广，报告的风格与结构因应各个机构的惯例而有所不同。本站精心为大家整理了银行员工行为排查情况报告，希望对你有帮助。银行员工行为排查情况报告
为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。
进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等16个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论;是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配;是否不团结同志;是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。
银行员工行为排查情况报告
总行：
接总行关于农村商业银行开展员工行为排查的通知，我支行立即组织员工开展员工行为排查工作，现将排查结果汇报如下：
一、成立组织
成立员工排查领导小组，领导小组组成成员如下：
组 长：
成 员：
二、排查对象
支行全体员工
三、排查情况
1.依据农商行《关于开展员工行为排查的通知》(纪检监察室【2019】002号 )精神，对我支行员工行为进行排查;
2.严格执行重要空白凭证及印章管理相关规定，按照“证账分管，证印分管”的原则，实行专人负责、使用登记，入库保管，杜绝重要空白凭证(印章)保管(使用)“一手清”的现象;
3.全体员工不存在侵占挪用本行及客户资金;不存在组织、参与私分本行财产的行为;不存在索取、收受贿赂、涉嫌贿赂的行为;不存在违法放贷、骗取贷款的行为;不存在吸收客户资金不入账的行为;不存在代客户办理开户、储蓄存款、票据贴现等业务行为;不存在盗窃、诈骗公私财物行为;不存在被公安、司法机关传唤或调查取证的情况;不存在被新闻媒体做了负面报道的情况;不存在指使、胁迫、诱骗他人违规操作的行为;不存在有他人指使、胁迫、诱骗本人违规操作的行为;不存在欺上瞒下、弄虚作假虚报数据的行为;不存在随意简化、改变业务流程的行为;不存在无正当理由逾假不归或经常擅自离岗行为;不存在故意躲避、抵制录像监控、各类检查的行为;不存在违规代客户保管存折(卡、单)及违规为自己、父母、配偶等办理业务的行为;不存在利用个人账户违规存放、过度单位财务费用、客户资金行为;不存在利用职权为自己及亲友谋取不正当权益行为;不存在经商办企业，从事有偿中介活动行为;不存在在工商企业兼职的行为;不存在参与民间借贷，为民间融资提供担保、牵线搭桥的行为;不存在违规集资或介绍集资、高利借贷、参与融资性公司活动;不存在有让客户支付或报销不正当费用，或提出不正当不合理要求的行为;不存在经常出入高档消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符行为;不存在由家庭成员或来往密切的亲友从事大额风险投资，出现资金紧张或大额亏损行为;不存在有重大家庭变故造成情绪异常、消极悲观情况;不存在持有会员卡行为;不存在委托本行客户为本人投资理财行为;不存在与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财(资产管理)机构等频繁发生大额资金往来行为;不存在参与客户、担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财(资产管理)机构等融资中介机构或为融资中介机构实际出资人或控制人行为;
4.在日常的管理中我支行不断完善员工行为管理制度，强化员工思想教育，关心员工日常生活并强化员工业务培训，严格控制并规范重要岗位和敏感工作人员八小时内外的行为。如我支行经常开展员工思想动员会及日常例会、党内民主生活会，领导高度关注我行员工思想动态，一经发现有思想波动，立即进行谈话，帮助解决问题;
5.在日常的管理中我支行加强对柜员业务岗位的制约和对员工个人账户的监测和排查，未发现因柜台业务风险控制失效而引发操作风险和以个人账户为客户过渡资金的现象。
通过此次排查，我支行领导与员工能够充分沟通、密切协作，将可能出现的矛盾与风险扼杀在萌芽状态，增强了员工的政治意识、大局意识、责任意识，维护金融系统稳定发展。
银行员工行为排查情况报告
近几年来，银行等金融机构通过组织开展员工行为排查工作来加强管理，经实践证明员工行为排查工作是一项有效的员工动态管理措施。近来，我公司各级机构通过排查发现问题、消除风险，取得了一定成效，但在排查工作成效不断提高的同时，也有不同问题的存在。如何处理好这些矛盾问题，对我们今后的排查工作能起到关键性的作用。结合工作实际，对此项工作有一定思考。
一、员工行为排查在案件防控工作中起着至关重要的作用
目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在很大程度上减少了。但发案的风险依然存在，尤其是在当前通胀严重、高消费的社会环境中，一个人的思想品质有问题，意志在不够坚定当个人或家庭遇到变故时，很容易铤而走险，比如炒股炒期、购买彩票、投资经商等多种原因，导致经济压力，家庭出现变故，导致思想压力，对工作、收入不满意，同事关系紧张，造成思想上的波动。价值观念出现偏差，引发了人们各种私欲的膨胀和拜金主义、享乐主义滋生蔓延。个别员工没有树立正确的价值观，当面对外部各种诱惑时，难免会产生一夜暴富的思想。
开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严肃等方式对员工进行了警示、提醒，使对各种风险和危害存在模糊认识的员工，在思想上得到了不同程度的纠正，不仅使员工自己保持清醒，自觉遵规守纪，而且对周边的是非对错有了更强的判断力，而对想钻空子、图谋不轨、心存侥幸的员工，无疑给予了及时的警醒和一定的震慑。集团公司和总行制定员工行为排查工作，能够及时有效的发现各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关重要的作用。
二、当前员工行为排查工作存在的问题
1、对排查工作的重要性认识不足，流于形式。当前员工排查工作仍存在着认识不到位、应付、走过场等现象。认为这项工作是由金融业务局和人力资源部门牵头组织开展，总认为员工行为排查是上级管理部门的工作，与自己无关，甚至出现厌战思想，时间一久这项工作就视同“鸡肋 ”食之无味、弃之可惜，根本起不到应有的效果。
2、对员工的思想教育不到位。员工思想教育滞后缺乏应有的效果，开展思想教育实效性不强，不能真正触及到员工的内心深处，不能入脑入心，致使员工法制观念淡薄，对案件风险的行为后果认识不足。
3、排查碍于情面不能够真正揭露问题。在员工排查中因彼此在一起长期共事，出于同事间的感情，多一事不如少一事，互相揭短容易伤害感情，排查尺度也难以把握，判断识别问题时左右为难，万一得罪了员工以后不好在一起相处等等。一些机构、网点负责人认为对自己管辖的员工知根知底，故对员工行为排查工作持消极应付态度;部分员工认为实施排查是对自己不信任，或多或少有一些抵触情绪。所以在排查中不能真实反应存在的问题。
4、个别机构风险防范意识淡薄。当前市场竞争激烈，基层机构业务指标压力大，有些机构只注重业务发展和完成指标，把管理和合规经营忘在了脑后。某些员工的不良行为还较为隐蔽，不易察觉，难于掌握直接证据，风险防范意识淡薄，多一事不如少一事，对问题熟视无睹，不管不问不报，放任自流，无视后果。有些基层机构对排查发现的蛛丝马迹不去深究细查，简单地提个醒就轻易放过，向上级行报告排查结果时将一些苗头性问题压住不报，使一些疑点问题被人为掩盖，留下风险隐患。基层机构普遍偏重于对经营指标的追求，忽视了内部控制管理工作，容易让那些有作案动机的人员，利用管理漏洞图谋不轨。
三、做好员工排查工作的几点建议
1、 既要坚持原则又要实事求是，要有高度的事业心和责任感。要本着对员工负责对工作负责的态度，不要睁一只眼闭只眼、不管不教，更忌做表面文章、不深入不透彻，要讲究方式方法，员工行为排查的认定设计到方方面面，不能轻易下定论，也不要轻易放过。
2、要掌握好分寸和尺度。对涉及不良、异常行为的员工，要视不同情况区分不同类型，采取不同的排查方式和处置措施，跟踪调查，提早防范，发现问题及时处理。
3、日常排查应与业务部门检查相结合。是道德风险和操作风险有机结合，各业务部门应和金融业务局有力配合，为其做好员工行为排查提供线索，金融业务局也应及时讲排查发现不良行为员工反馈给各业务部门，提示起在开展业务监督检查时予以重点关注。
4、要让各级机构、网点负责人端正认识，本着“不放过、不遮掩、不遗漏”的原则，做好对员工思想和行为排查工作，排查过程中不应有任何个人感情和成见，不放过任何有不良苗头和倾向的行为与表现，发现异常及时堵漏，降低案件风险发生的概率。害团队利益。员工对排查工作存在一些消极思想和片面认识。
总之，开展银行员工行为排查，各级机构一定要深入教育、广泛宣传，认真对待、紧抓不放，要使大家认识到这项工作绝不是务虚。引导员工正确看待行为排查工作，理解和接受各级机构帮助其在职业生涯中行端走正的良苦用心，自觉遵法守规，消除一些小违规无关大局的认识误区，发现同事违规违纪也能善意提醒或制止，不使某一个人的不良行为损害团队利益。员工对排查工作存在一些消极思想和片面认识并不可怕，怕的是对其不以为然、漠然置之，形成一种负面的影响和阻力。这是我们今后在这项工作中需要高度重视、正确把握的一个问题。